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　　【深圳商报讯】（记者 陈燕青）本年以来，监管关于券商等中介机构的违警非法行为每每动手，近日再有券商职工因非法代客快乐而受到监管处罚，年内触及“私行接受客户拜托贸易证券”的券商包括中信证券、中银证券、财达证券、东海证券等。

　　12月13日，江苏证监局露馅文献称，闫珍在中信证券徐州开国西路证券营业部任职时刻，存在私行接受客户拜托贸易证券的行为，违背了说合规则。江苏证监局决定对闫珍采纳出具警示函的行政监管标准，并记入证券期货商场诚信档案。

　　11月27日，中信证券江苏分公司曾被江苏证监局采纳出具警示函行政监管标准。江苏证监局指出，中信证券徐州开国西路证券营业部未能采纳灵验标准防患职工私行接受客户拜托贸易证券。

　　11月18日，天津证监局露馅了两张罚单，剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部，该营业部存在借他东谈主账户炒股、拼单卖私募等非法行为，涉事职工和该营业部被出具警示函。

　　12月6日，重庆证监局露馅罚单，因私行接受客户拜托贸易证券，对原中银证券投顾谭新华赐与教化，充公违警所得17.46万元，并处以罚金34.92万元，罚没总共52.38万元。

　　左证新《证券法》第58条文定：“任何单元和个东谈主不得违背规则，出借我方的证券账户简略借用他东谈主的证券账户从事证券往来”。证券公司的从业东谈主员私行接受客户拜托贸易证券的，将被责令改正，并赐与教化，充公违警所得，且处以违警所得1倍以上10倍以下的罚金；莫得违警所得的，处以50万元以下的罚金。

　　经纪业务看成券商基础业务的组成，由于分支机构和从业东谈主员浩荡，在浓烈的商场竞争环境中，非法行为一直屡禁不啻。

　　此前，证券业协会对券商文化设置评估的口径进行了调理，相配强调了对从业东谈主员非法炒股行为的严格监管。左证新的评估口径，淌若券商从业东谈主员存在非法炒股行为，并被监管机构认定合规责罚存在问题或需要加强合规责罚标准且监管机构已出具处罚文献的，券商在进行自我评估时必须扣分。

　　对此，深圳一家券商经纪部东谈主士对记者默示，非法操作念客户证券账户等代客快乐、投资者适合性不匹配、无经历展业等行为，齐是券商较为严重的非法行为，客户司理只可提供提议，终末的决定还是要客户来作念，淌若越俎代庖，一朝客户出现亏本，容易产生纠纷。

　　有名经济学家宋清辉指出，“券商应标准本身从业东谈主员的持业行为、完善说合轨制，通过梳理持业东谈主员非法行为案例，包括非法承诺收益、私行代客快乐等，加强对从业东谈主员的持业行为非法警示涵养。”

包袱裁剪：郝欣煜